主题：【纪念西西河开流四周】风帆时代的英国海军为啥这么成功？(一) -- 老马丁

上接（八）间接监管制度 续2

不连续提升制度（续）

保证特务质量的关键在于军官的不连续提升制度。当一个小伙满怀雄心壮志加入海军时，如果走军官路线，海军部就开始掺沙子了。小伙的初始职位是midshipman（侯补海军少尉），过了些时候，他就会被推荐去考海军上尉（lieutenant）。如果考试通过，并且有位子（海军上尉也有待岗名单），他就会被任命为某舰的海军上尉，一人之下（舰长captain），百人之上。在这位子上如果他运气还行，有足够的萝卜白菜吃没得败血症，没有被大炮火枪干掉干残保持全须全尾，干个3-6年，他就具备了被提拔为舰长的资格。如果真被提拔为舰长，那以后前途不可限量，舰队指挥官、司令的就一路做上去了。海军司令们就是这样炼成的，猛将Nelson也不例外。

但是，这个海军上尉的位子有两个特点，这些让他成为一个完美的间接监管装置。第一，舰长能打他骂他折磨他，但是罢不了他的官，这样他能威武不能屈；第二，如果没舰长的位子（任何舰,不一定是本舰），他可能要当一辈子上尉,不连续提升的含义就在此。前面讲工资制度是说过，小上尉和船上所有的人合分战利品的1/4, 而舰长一个人就能分1/4，远大前途在前，舰长收买得了吧？最重要的是，这么长的待岗名单，拱掉一个舰长就多出一个坑位…… 俺们的小上尉自然是富贵不能淫。史载小上尉们经常踊跃积极的在军事法庭上毫不留情的指责自己的前上司。

此外，《海战条例》VIII条要求上尉们每天都要自己记录航海日志（log），返航一到码头就立即上交海军部。如果某舰长由于过错被送上军事法庭，上尉记的航海日志会被拿出来和舰长记的日志作比较，以寻找证据或搞清事实。每次出航前，上尉们都会从海军部收到特别命令，干嘛呢？自然是监视舰长了。举个例子，1799年给战列舰Amazon上的海军上尉的特别命令是：记录关于一切航行计算的数据……上尉要知道所有的事，看到所有的事，并涉及一切舰上应该被知道，被看到和被做到的事。海军上尉就是海军部的watchdog，干的活就是赤裸裸的监视。(像不像前苏联的军舰上的政委？看过追击红十月号吧)

新问题又出现了。上尉万一利欲焚心陷害舰长怎么办？撒谎陷害上级当然不会那么容易得逞，双方要对质，证据都要被仔细检查。但是海军部还不放心，特意又加设了三级保险。第一级，军士长 (master seaman)。 他是舰上最高的非可提拔的（non-commissioned）的军官，而且舰长也罢不了他的职。既然军士长 升官无望，而且又不用怕舰长，所以关键时候他出来作证可信度应该比较高。（其实军士长也附有和上尉一样的责任。关于军士长责任的《海战条例》IX条的内容基本上和关于上尉责任的VIII条差不多。）第二，在大舰上多放几个上尉。这样大家一起撒谎串供就比较难了。第三，上尉提拔要舰长推荐。这样舰长虽然治不了上尉，但是上尉需要舰长的推荐信。如果上尉撒谎但是没把舰长给拉下马，他这一辈子大概也不要在海军混了，要混也是混不出头了。有人言：该说实话说谎话，这个同志别提拔，海军走人赶回家，挑水做饭带看娃，说的就是这个意思。这三级保险就保证了间接监管的有效性。

总结一下。

问题：风帆战舰时期舰长们有怯战和私肥的倾向。海军部很难直接监管。

思路：代之以间接监管和特殊的激励制度。

做法：

（1）特殊的激励制度包括工资为核心的收入制度和战利品分成的奖励制度。设立待岗名单半价养一大批竞争者，让在职者有忧患意识。

（2）严格要求，严刑峻法，没有“原则上”的模糊性，不给活路。

（3）提出可行的间接监管办法。舰队作战中排成一条线和抢占上风口。使用海军上尉来监督舰长，并保证该监督可靠可信。

结果：绝大部分舰长都勇敢作战，忠于职守，英国海军统治了海洋。

现实意义：

组织里如果管理者无法直接监督下属或其他相关方（简称相关方）的行为，而相关方有很强的动机私下里干一些管理者不希望他们做的事（moral hazard)，比如，不努力干活，或者/且牺牲组织利益来获取自己利益，那么管理者应该做好下面几件事：1.提高职位的吸引力。2.设立严格的管理规范，监管重心从监督私下行为转向监督对规范的遵守。3.开展内部竞争。4.选用合适的工资制度。5.设立间接监督机制。

看完了？感谢捧场。对了，别走，结业考试呢，考场在下边。

（十）结文测试

注1：感谢轻罗曼影提供了一个电影的例子帮助理解本文。

注2：文中所有的数字都有出处。

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