主题：【资料】简介美国专利法及权利要求（claims) (一） -- 南方有嘉木

专利，就是排除其他人制造、使用、销售或进口相关发明的权利。但是这种排他性权利的起始点在何处，则由“权利要求”来予以界定。Claims，按美国联邦法院法官Giles S. Rich的话来说，the name of the game is the claim。claims必须足够广泛以预见并包括未来相关技术的发展，同时又要足够狭窄以区别所有先在的发明。起草人必须预测在将来基于当前发明可能出现的技术变异（technological variants）。

美国专利法112条对Claims的格式和实质都做出了规定。在（二）里头，我们已经提到了该法对Claims的实质要求（one or more claims particularly pointing out and distinctly claiming the subject matter which the applicant regards as his invention ），在这里，我们主要来看一下Claims的形式和构成。

首先，每一项Claim，都必须是一个陈述句（One-Sentence Rule），由以下三部分组成：

（1） 前言：（Preamble）

（2） 连接词：（Transitional Phrase）

（3） 请求内容：（a body of claim）

有时候还可能包括一个（4）功能子句（Whereby Clause）。

比如，2007年的PH4CV专利说明书P25页，Claim第1、2项：

“1.A seed comprising at least one set of the chromosome of maize inbred line PH4CV……

2.A maize plant produced by growing the seed of claim 1.”

这里，Claim 1是一个独立权利要求（independent claim），“A seed”是前言，用以说明发明的一般目的或用途，并将所述发明归于某一技术大类；连接词是“comprising”,这是一个有严格意义界定的法律术语；请求内容是“at least one set of the chromosome of maize inbred line PH4CV……”。Claim 2 依附于Claim 1，是一个从属权利要求（dependent claim）,包涵了Claim 1的所有限制。

连接词一般分为开放式或封闭式两种：

（a）开放式：包含（Comprising; Including）

使用开放式的“包含”作为连接词，意谓着“包括但不限于”，虽然其后的请求内容组成专利范围，但发明人保留增加组件（structure）于该请求内容的权利。所以即使一物品或方法具有超越该请求内容的组件数或步骤，但只要也包含有该请求内容所述者（contains each and every limitation recited in the body of the claim），即仍视为该专利范围所涵盖者。

例如：某种吉利的刮胡刀的专利说明书中的claim这样表述：

一种刮胡刀，包含(comprising)A+B+C三层刀片。A、B、C就是该产品的各组件，“+”系各组件间的连接关系。那么则其专利范围涵盖A+B+C+D四层刀片。

（b）封闭式：由……组成（Consisting of）

使用封闭式的“由……组成”做连接词，意谓着“no more and no less”，权利要求仅限于其后的请求内容。增加或减少了其组成元素，都不在其涵盖范围之内。这种封闭式连接词最常应用在化学组合物专利的权利要求中，因为化合物增加或减少一元素，一般都会成了另外一种化合物。

例如：一项权利要求记述：

一种漂白剂，系由A+B+C所组成。则其专利范围仅涵盖A+B+C之物。但不涵盖A+B+C+D或A+B+D。

(c)介于封闭式和开放式之间的，如：consisting essentially of，一般在这种权利要求下可增加的组件对产品的构成并不关键 （not material）。

请求内容，是权利请求的范围所在。审查官把请求内容与在先技术予以比较，决定是否授予专利。请求内容必须清晰表述发明的各技术特征之间的结构或功能关系，为便于理解，也可以使用编号，比如PH4CV的Claim 11。在这项claim中，专利权人对“a process of introducing a desired trait into maize inbred line PH4CV”提出权利请求。连接词是“comprising”,其后的请求内容部分例举了a/b/c/d/e五种“向PH4CV导入某种性状”的process。换言之，也就是说，对PH4CV的这些再加工都属于我的专利范围，其他人未经授权不得擅自对PH4CV做这些处理。

但是，必须指出的是，权利要求的文字界定的是法律意义，是权利边界，所以从claim中我们能够推出的是专利权人对这些Process及相应的Products拥有权利，但是claim不能界定事实。就我个人的理解来说，若把某项专利比作一个带院子的房屋，我们仅能从claim的文字得知院子的边界，但我们无法从其确认房屋的结构和建筑材料。专利权人对这些Process及相应product拥有权利，和其是否使用这些process、如何得到Products是两个不同的问题。专利权人有可能应用了claim中提到的技术特征，也有可能只是对基于当前技术的发展的预测。

如（二）所述，权利请求可以分为独立的和从属的，从属权利要求应当引用在先的权利要求，并对要求保护的发明标的物进行进一步的限定。从PH4CV的专利说明书我们可以看到，在一份权利要求书中，从属权利请求所占篇幅更大，也更为具体。整个claim体系就像一个金字塔，最宽泛的独立权利请求处于金字塔的下方，支撑着一系列更为详细的请求，处于塔尖的才是权利人最看重的技术表现(embodiment)。

（在对claim体系的理解上，我和夏侯梦得兄的看法是一致的。

夏侯梦得:关键词上你的误导很严重）

现在具体来看一下涉及的几条claims:

11. A method of producing an herbicide resistant maize plant comprising transforming the maize plant of claim 2 with a transgene that confers herbicide resistance.

一种令玉米植株具有抗除草剂性能的方法，包括用某种转基因来改变第2项权利要求中的玉米植株，赋予其抗除草剂的性能。

2. A maize plant, or a part thereof, produced by growing the seed of claim 1.

一种玉米植株或其部分，由第1项权利要求中的种子种植产生。

1. A seed of maize inbred line designated PH4CV, representative seed of said line having been deposited under ATCC Accession No. PTA-4673.

一种玉米自交系种子，名为PH4CV，此种系已经提交美国典型物种保藏中心（ATCC），序号PTA-4673。

...........

王二狗兄对PH4VC 2005年专利说明书中claim 有一份比较详细的解读， 王二狗:不一定吧

在王二狗兄的解读中，他认为，

我个人认为基于claim所使用的文字来做这样的推断有点冒险。我从该份claim只能得知怎样的行为对权利人构成侵权，但不能确定专利品种的得来途径。

所以要对该玉米种子是否使用了转基因技术，还需要去阅读专利说明书的Description部分。

首先， “summary of the invention”中提到，According to the invention, there is provided a novel inbred maize line, designated PH4CV. This invention thus relates to the seeds of inbred maize line PH4CV, to the plants of inbred maize line PH4CV, to plant parts of inbred maize line PH4CV, to methods for producing a maize plant produced by crossing the inbred maize line PH4CV with another maize plant, including a plant that is part of a synthetic or natural population, and to methods for producing a maize plant containing in its genetic material one or more transgenes and to the transgenic maize plants and plant parts produced by that method.

This invention also relates to inbred maize lines and plant parts derived from inbred maize line PH4CV, to methods for producing other inbred maize lines derived from inbred maize line PH4CV and to the inbred maize lines and their parts derived by the use of those methods. This invention further relates to hybrid maize seeds, plants, and plant parts produced by crossing the inbred line PH4CV with another maize line.

在这段文字中，虽然出现了“转基因”字样，但是从该段文字本身我们只能得出该项发明和“转基因”方法具有相关性，但并不能得知相关性从何而来。

在“DETAILED DESCRIPTION OF THE INVENTION”部分，未出现任何和转基因相关的词汇。

在“Further Embodiments of the Invention”，描述了在该项发明的基础上可以进行的技术发展或改变。（这里的embodiments基本可以理解为："a further development", a further "modification"。另外，一般embodiment部分的内容会和从属权利要求相互呼应，并构成后者的基础，这份专利说明书亦是如此。）在这个部分，“转基因”一词大量出现，比如：

Likewise, by means of the present invention, plants can be genetically engineered to express various phenotypes of agronomic interest. Through the transformation of maize the expression of genes can be modulated to enhance disease resistance, insect resistance, herbicide resistance, agronomic traits as well as grain quality traits........ Exemplary transgenes implicated in this regard include, but are not limited to, those categorized below.

1. Transgenes that Confer Resistance to Pests or Disease and that Encode:

（下面例举了20种转基因方法）。

在INDUSTRIAL APPLICABILITY部分，出现了两次转基因：

The seed of inbred maize line PH4CV, the plant produced from the inbred seed, the hybrid maize plant produced from the crossing of the inbred, hybrid seed, and various parts of the hybrid maize plant and transgenic versions of the foregoing, can be utilized for human food, livestock feed, and as a raw material in industry.......

In addition, plants and plant parts substantially benefiting from the use of PH4CV in their development such as PH4CV comprising a single gene conversion, transgene, or genetic sterility factor, may be identified by having a molecular marker profile with a high percent identity to PH4CV. Such a percent identity might be 98%, 99%, 99.5% or 99.9% identical to PH4CV.

这两处都和PH4CV本身的得来没有关系。

所以总的说来，单依据这份专利说明书，我个人认为：

（1）很难对PH4VC是否使用过转基因技术这一事实问题进行判断。我们只能说，该份专利说明书的Description部分没有利用转基因技术来获得所申请植物品种的记载。

（2）从Claims的文字出发对这个问题进行肯定和否定回答，都是不严谨的。