主题：2010经济风险开局乱弹 -- 葡萄

从钢铁价格谈“宏观调控”与“自由贸易”

一、政府财政政策

政府实行扩张性财政政策，大建特建各类项目还是紧缩银根，防止呆坏账大量涌现，对钢铁需求量影响最大，至少目前中国如此。突出表现就是2003年起生产资料价格连续两年高居不下。

二、煤炭（焦炭）、水、电等必须原料

正常情况下，北方钢铁行业用水和气候关联比较大。煤炭（焦炭）、电力价格基本由政府左右，炸小煤窑、关小炼焦等是比较常见的影响办法。政府可能在环保方面介入钢铁行业，毁小高炉（甚至铁本的大高炉）也是调控办法之一。

炸掉铁本的高炉，至少几十亿的银行坏帐注定由人民承受了。占用几千亩耕地，竖起几十米高的高炉，不能阻止项目于初期，还不如没收还银行贷款。铁厂建设，占有的耕地已经不适合再耕种，间接的损失还不知道有多少。

三、铁矿石

国内大部分是贫铁矿，多数在国营大厂手中。进口富铁矿大部分来自澳洲和巴西，少部分来自印度等国家，印度铁矿质量参差不齐，价格也比澳州和巴西的贵。即使涨价以后，进口富铁矿抵岸价格比国内贫铁矿还要低，有资格进口的企业转手就是暴利，决定着国内大部分钢铁企业的主原料成本。

四、进出口政策

钢铁行业进口政策主要针对铁矿石，有时候也针对国外少数品种的倾销，但机会不多。出口退税对中低档钢出口影响明显。

五、汇率

汇率上升，铁矿石进口成本下降，从国外进口钢铁更划算；汇率贬值，出口获益更多。05年国际铁矿石大涨价，人民币紧贴美元汇率实际贬值和油价上涨导致的海运价格上升是重要原因。

六、国际市场

全球经济的景气程度决定了钢铁的需求总量，带动钢铁、铁矿石、散装运费等的价格联动。

七、产能

产能影响点有两块，一是原料的产能，二是单品种钢材的产能，产能和需求的供求关系比按照价值规律影响钢铁价格。

八、原料和成品库存

一般情况下，下游库存不消耗掉大部分，想暴涨也难。如果产品积压严重，特别在经销商手中，跌价难以避免。

九、技术进步

国内技术取得突破的品种单价会暴跌，钢铁以外替代品的进步对整个钢铁行业影响都很大。美国自20世纪50年代至今钢铁年产量增长有限，“以塑代钢”是主要原因。

十、劳动生产率

就生产本身，区别一般不大。

趋势 目前国内钢铁铁别是技术含量不高的建筑钢铁产能已经严重过剩，扩张性投资也已经显示出了颓势，但是钢铁整体价格继续下降的可能性不大，毕竟，上游原料等政府牢牢控制着。如果上涨，上涨的程度取决于政府对中小民营钢铁企业的态度。

结论 中国钢铁行业事实上是政府垄断的产业，和政治教材上提到的西欧国家不同，不是为了供应廉价原料，而是为了就业和税收。需求者对政府政策的把握水平是从钢铁整体价格波动中盈亏的关键！当然，发达资本主义国家也不是纯粹的“市场经济国度”，他们的农民拿的巨额补贴可能比产值都高，还不断滋事，影响农产品自由贸易。在部分行业垄断问题上，各国政府是一丘之貉，包括民主发达国家，“专制”政体的阿拉伯产油国反而开通。除了少数自由港和靠旅游为生的小国，地球上没有真正的纯“市场经济国家”。

某种意义上，一定程度的国家垄断是保证民族工业健康发展的必要条件，在全球范围内，原油、棉花、玉米、大豆、小麦等农矿产品期货价格是金融寡头操纵分配的重头戏，也是发展中国家和发达国家不平等贸易秩序的基础，金属期货是这一体系的侧翼，汇率和股指是这一体系的纵深，补贴、人造灾难、假新闻、甚至可控范围内的战争是这一体系的重要保障。发展中国家苦难的另一外界源头是目前的国际政治金融秩序，交锋集中在产品和技术标准、知识产权、金融门槛、关税壁垒等领域，分工属性决定了很难指望单独收买它们在根本规则领域让步，发达国家经常运用孤立、制裁、进出口限制迫使发展中国家就范。发展中国家智囊对上述两条认识不透彻，所谓的“经济专家”可能是糊涂的小丑或对方买办。按照可能从外资企业流出的观点，谈判中最危险的事情不是谈判破裂，而是接受了损害己方根本利益的要求。包括部分弱小“发达”国家和“新兴国家”在内的大部分国度，努力推动劳动力和高端技术的自由流动是提升全球经济蛋糕份额的有效正当手段，新的世界大战也许会提供最好的发展契机。

容易得到的往往不珍惜，许多企业依靠宏观调控和拨款、“债转股”受益，却不懂得如何合理支出，洛杉矶和巴库都曾经是闻名世界的石油中心，洛杉矶石油采完了，非石油产业也建立起来了，洛杉矶成为美国第二大城市。巴库储油产油更多，今天还是围绕石油产业。国内很多国企的“三产”，基本是在吃主导产业资源，“大而全”既没有产生效益，也阻碍了行业健康发展。按职工总人数算，很多资源类企业的生产率是下降的。如果是为了降低成本，增加收益，提高生产率，“大而全”无可厚非，完整的产业链可以提升竞争优势，合理避税，如果起不到上述作用，“大而全”是资金的黑洞。

政府主导的经济行为，“多”和“快”一般是有保障的，“好”和“省”，差强人意的也不多，超水平发挥的则是凤毛麟角。过于依赖行政手段帮忙，“粗放型”经济很难过渡到“集约化”阶段。这几年能源危机严重，能源利用率不高是原因之一，考虑到汇率和物价因素，拿“万元GDP”能耗衡量是“戴着有色眼镜看人”，但中国的能源综合利用率，估计不到德国的一半，一次能耗消耗最大头是发电，技术差别再大能源利用率差别最多十几个点甚至更低。“水变油”可能是利用水在特定条件下生成氢气和一氧化碳，不过技术不成熟加进航空燃料有风险。只要产品和环保符合国家标准，工业规模对原料利用率负面作用并没有宣传中那么大，不环保和规模不合适都意味着不经济，会在充分的市场竞争中自动淘汰的。“过犹不及”，工业规模有适度范围，资本家最不希望花钱打水漂，如果规模过大，原料、适合市场容量、熟练工人不适应投资规模，开工率不足，亏损和坏账会接踵而至。做好技术改造以及废弃物回收等文章，适度的小规模生产线也会创造大效益。除了可以暂时不计成本的国防和科研项目，投资应该用贷款而不是拨款衡量成本，多数时候，“滚雪球”发展模式最妥当。用质量标准和环保限制比用所谓的规模限制更容易被接受，如果“劣币驱逐良币”发生，那就要问责政府监察部门和采购者了。以技术含量不高的建筑涂料涂装为例，对质量影响因素，“三分面七分底”、“三分料七分工”，符合国家标准的腻子挂在瓷砖上泡在水里至少24小时不掉，市场上出售的很多五分钟就分散了。涂装工程中按照温度、湿度、日照、干燥时间施工的有多少？高价调色涂料含铅量多少？涂装服务成本一般大于涂料成本本身，从头到尾的马虎态度，致使本该确保十年的质量几个月就重来。按粉刷面积计算，部分洋品牌面漆售价高于外墙涂料工程价格，要知道外墙腻子成本可能比内墙面漆还高，高价洋涂料其实不舍得用最好的原料，按照技术说明，用了也是浪费。再举生态模型，与人工林相比，原始森林优势在于长期进化形成的和谐生态环境不像人工林那样脆弱。为什么东北“小姐”闻名全国，论姿色，比不过江南，论开放，比不过岭南，这些年盛产“小姐”，直接原因是经济不景气，深层原因是国企比重太大，计划经济时代统得太死、征税太多，而且腐败严重。除非运气好，用错误的方法绝不可能得到正确的结论，片面强调规模建不好投资模型，就像小学数学学得再好也不能研究原子弹一样。正确拟定商业计划，有必要对众数、中数、中位数作详细分析。

如果垄断企业领导“办公室大得可以打篮球”，如果继续分正式工、合同工、临时工三六九等，多干少拿，少干多拿，实际暴利再多也可能亏损。和棺材铺老板希望多死人一样，垄断企业希望少服务多收钱，公仆想当老爷，不是本性太坏，而是利益使然。

有厚颜的官员称“垄断代表了人民利益”，一位80年代中期出生的哈苏（不是相机品牌）网友认为，“政权代表谁的利益，那么国有企业就代表谁的利益”。个人认为世上最无耻的行径莫过于打着公益的旗号干坏事，最终一点公益的事情不做。企业主动为灾民捐款，固然有广告和避税成分，但毕竟真正帮助了灾民，很多打着“免费体检”的医疗机构，“免费”只是骗钱的诱饵。有的方便面厂商，包装显示只要购买一包，就为希望工程捐1分钱，小字说明以将标志寄到厂家为准，也就是说顾客至少要消费90包面爱心才勉强够信封和邮票钱（还要以90个标签不超重为前提），还要挨个剪下来寄出。关心财经的时候，该企业营业额在同行中，大陆排名第二，但从没看到关于该企业的“慈善”报道。最著名的快餐连锁机构也搞过这类营销，希望名至实归。

列宁在十月革命后写道：“有些工厂在国有化以后仍然是散漫、涣散、肮脏、胡闹、懒惰的典型，揭发这些落后工厂的黑榜在哪里呢？这种黑榜还没有。然而这样的工厂是有的。我们不同这些作斗争，就是没有尽到自己的职责。只要我们默不作声的容忍这样的工厂，我们就不是共产主义者，而是废物。”

除了七大领域，医疗、教育、公交、汽车、丧葬等目前也属于严格管制产业。凡是相关纠纷诉诸法院而不仅仅是消费者协会的行业，八成是垄断行业。

不包括金融，个人估计，各项政府税、费，垄断行业实际利润，至少截流了新创国民财富的六至七成，只有三-四成财富再分配不经政府企事业单位（领导）支配。以2004-2006平均数计算，仅仅几个行业的七成利润，实现包括书本费在内的全民免费中学义务教育，生育、阑尾炎等免费急诊，帮助未解决温饱问题的国民和烈军属，应该比较充裕。估计近十年，大部分地方政府从出售土地和房产领域获得的相关税费，超过上述总和，否则银行房贷几十年的收益从何而来？

未经预算的“收费”是政府部门和垄断行业“灰色收入”的源头之一，另一源头是预算支出的猫腻。公务员精简困难，委实因为当“公仆”好处太多，其实公务员工资并不高，很多地区还拖欠，把“灰色收入”掐断，公务员就主动分流了。

许多发达国家的政府敛财能力也不逊色，不过再分配时对中下层国民照顾比较多。在高税率的公认民主廉洁的发达国家，部分官员也是禄蠹，勤劳国民为他们和部分懒虫操劳。没有扩张和防卫需要，过高税率从来不是好事情。税率过高，税收再分配就像寓言里的狐狸为傻熊分肉，政府就是狐狸，与政权无关的低收入人民和富人就是傻熊。

事实上，任何一个实际高税负国家，只要社会保障不完善，国防、外交、谍报以外政府开支不透明，官员及其亲属不处于人民监视下，都是不公正的社会，政府不过是既得利益者压榨人民的帮凶。在各项税赋中，中低收入家庭高比率个税、企业正税以外的官方负担，是维持阶级差别的最无耻也最有效的“阳光”手段。发达国家围绕个人高收入而不是高资产的高税率，也是维护寡头们特权地位的措施。政权是社会财富再分配的主导机构，在所有公务员达到“坚定不移的”“高度自觉”前，人民只有把官员当贼防，“公仆”服务才有名至实归的可能。政府掌握大部分财源，人民却没有有效监督的权力，如果不能保证官员人人自觉，每天发自内心的“斗资批修”，反而官员“也是人，也有七情六欲”理论风靡，腐败是必然的事情，唯一有效的制约是反对派的能量。不过目前，即使是美欧等发达国家，这点落实得也不够理想，美国的印地安人、西裔、黑人等，部分欧洲大国的少数民族，做得尤其不好，因此始终处于阶级压迫的最底层。

一条流行短信：上帝安排猪干活，猪嫌累，安排猪看门，猪嫌不自由，上帝问猪到底想干什么？猪回答：“吃喝嫖赌，什么正事也不干。”上帝发脾气了：“凭猪也想当干部？”相信不仅仅适合讽刺中国贪官。

黑帮和政府做的都是“没本钱买卖”，从这一意义出发，部分推翻原政府的新政权执政组织无非是成功漂白的黑帮。顾名思义，“黑社会”的对立面是白社会，黑社会与执政组织除了黑、白对立，最实质区别在于所公布游戏规则的贯彻程度，腐败透顶的掌权者可能还不如纪律严明的黑帮。在黑手党起家的西西里岛，治安反而相对较好，古今中外，有很多类似天地会那样比专制政权更具有道德感和下层关怀的黑帮。即便非常遵循所谓的“游戏规则”，但如果黑帮收“保护费”为了享乐而不是帮助企业发展时，能赖就赖、能少则少是普通人都可以理解的行为。同理，和腐败政府官员斗智斗勇也应该得到理解和尊重，而不是同行的嫉妒和围观者的仇视，把同伴推出笼外敲颅的猴子是可怜的，更是可恨的，脱逃者才是最可爱的猴哥。虽然俗话说所谓的“警匪勾结”，但个人认为依附腐败分子生存的只是流氓，是帮贪官干“脏”活的奴才，而不应称作黑社会。政府官员犯黑比黑帮政府化危害要大，后者在腐化以前，可能是有利于人民的，而前者没有任何可以说服人民的正当理由，在正税以外经常搜刮是政府官员犯黑的前奏，最终结局往往是黑帮取而代之。

2006旧作《把窗户纸捅开》一部分，2007略作修改。

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